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2021年期貨從業考試《法律法規》練習題

日期: 2021-10-18 17:02:46 作者: 孫榮

樂考網小編陪伴大家一起學習,小編每天都會分享期貨從業考試習題,今天為大家帶來了2021年期貨從業考試《法律法規》練習題,內容如下:

一、單選題

期貨公司主要股東為自然人的,個人金融資產不低于人民幣()萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

[答案]C

按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司,可以依法從事(),不需要特意的取得相應的業務資格。

A.金融期貨經紀

B.商品期貨經紀業務

C.境外期貨經紀

D.期貨投資咨詢

[答案]B

期貨從業人員受到中國期貨業協會的做出的紀律懲戒后,從業人員對紀律懲戒不服的,享有()權利。

A.申訴

B.抗辯

C.上訴

D.申請行政復議

[答案]A

期貨交易所的設立經由()機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理

C.國務院

D.國家發改委

[答案]B

根據《期貨交易管理條例》的規定,對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是()。

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

[答案]D

二、多項選擇題

下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是()。

A.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格

B.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現貨

[答案]ABCD

下列單位和個人,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

A.國家機關

B.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

C.事業單位

D.證券、期貨市場禁止進入者

[答案]ABCD

期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,還應當符合下列()條件。

A.符合持續性經營規則

B.近2 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件

[答案]ABC

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